“女员工侵占亿元”涉案外资行被罚1030万,原行长遭警告

2019-07-11 15:41 来源: 我要评论0 字号:
【导读】 7月9日,上海银保监局披露的罚单显示,意大利裕信银行上海分行存在六项违法违规事实,被责令整改并罚款1030万元。

监管部门对三个月前传出的“上海一外资行女员工非法侵占银行1亿余元”案作出处罚。

7月9日,上海银保监局披露的罚单显示,意大利裕信银行上海分行存在六项违法违规事实,被责令整改并罚款1030万元。

具体来看,意大利裕信银行上海分行的违规违法情况包括:

1.2016年1月至2018年5月,该分行某员工无指令办理部分账户资金的对外支付;

2.2016年1月至2018年5月,该分行未完整准确记录部分资金划付交易信息;

3.2016年1月至2018年5月,该分行对部分账户资金划付交易未进行有效对账;

4.2016年1月至2018年5月,该分行对个别不相容岗位未实施分离措施;

5.该分行信息科技外包管理严重违反审慎经营规则;

6.该分行案件防控和员工行为管理严重违反审慎经营规则。

上海银保监局网站今日通报称,前期,上海银保监局在工作中发现,意大利裕信银行股份有限公司上海分行(以下简称“裕信银行上海分行”)员工韩某某利用工作之便侵占该分行巨额资金。对此,上海银保监局第一时间成立案件督查组督导银行进行案件调查,并及时对银行进行现场检查。检查发现,裕信银行上海分行风险管理缺位,合规、内审等部门未能有效发挥监督制约和预防保护作用,案件防控工作有效性严重不足。该员工利用银行在内部控制、风险管理、系统建设等方面存在的严重漏洞,无指令办理部分账户资金对外支付,盗用复核人密码,将资金划转入由其实际控制的账户。

上海银保监局除了对对裕信银行上海分行处以罚款1030万元人民币外,还对涉案人员韩某某、时任该分行行长等进行处罚。同时,责令该行对有关责任人严肃给予内部问责。

罚单显示,2016年1月至2018年5月,韩瑾娜无指令办理部分账户资金的对外支付,被上海银保监局处以禁止终身从事银行业工作;Antonio D’Angioˋ对意大利裕信银行上海分行2016年至2018年1月间以下违法违规行为负有直接管理责任,被上海银保监局警告,并取消银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。

针对该案件暴露出的银行在风险管理和内部控制中存在的问题,上海银保监局组织召开辖内相关机构案件防控工作会议,以案为鉴,督促落实案件防控主体责任,切实做到“三严”,即严风险管控、严合规建设、严员工管理,努力消除案件风险隐患,防范欺诈风险。同时,要求相关机构进行专项风险排查,对发现的问题进行全面整改。

下阶段,上海银保监局将进一步贯彻落实中国银保监会关于开展“巩固治乱象成果 促进合规建设”工作的有关要求,督导辖内银行业保险业金融机构严格履行案件治理和案件防控主体责任,深入开展案件警示教育活动,夯实内控基础建设,增强防范风险的内生动力,坚决打好防范化解金融风险攻坚战。

意大利裕信银行是一家总部设在意大利米兰的欧洲银行,在1998年和1999年由意大利信贷(Credito Italiano)、CRT银行(Banca CRT)、Cariverona、卡萨玛卡(Cassamarca)和罗劳银行 1473(Rolo Banca l473)等7家银行合并而成。

作者:暂无
编辑:杨毅
评论一下
评论 0人参与,0条评论
还没有评论,快来抢沙发吧!
最热评论
最新评论
已有0人参与,点击查看更多精彩评论
版权声明:凡本网注明来源为“时时彩开户”或“盐阜大众报”“盐城晚报”“东方生活报老爸老妈”各类新闻﹑信息和各种原创专题资料的版权,均为盐阜大 众报报业集团及作者或页面内声明的版权人所有。任何媒体、网站或个人未经本网书面授权不得转载、链接、转贴或以其他方式使用;已经通过本网书面授权的,在使用时必须注明上述来源。

关注我们

  • 微信

  • 客户端

推荐文章